知名上市醫(yī)械公司董事長(zhǎng)卷入股票“短線交易案”，遭上海證券交易所公開譴責(zé)。并公開認(rèn)定：該董事長(zhǎng)3年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
12月17日，上海證券交易所發(fā)布紀(jì)律處罰決定書，萬(wàn)東醫(yī)療（北京萬(wàn)東醫(yī)療科技股份有限公司）實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)吳光明在股份買賣方面存在違規(guī)事項(xiàng)，遭上交所公開譴責(zé)。上交所對(duì)其予以紀(jì)律處分，公開認(rèn)定其三年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
根據(jù)《上海證券交易所紀(jì)律處分決定書》（〔2018〕75號(hào) ）中查明的事實(shí)披露顯示，2015年7月2日至2016年1月19日期間，萬(wàn)東醫(yī)療實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)吳光明通過(guò)控制他人證券賬戶多次買賣公司股票，累計(jì)買入公司股票406.5萬(wàn)股，買入金額合計(jì)1.56億元，累計(jì)賣出公司股票139.94萬(wàn)股，賣出金額合計(jì)3993.31萬(wàn)元。
其中，上述賬戶2015年7月2日、7月28日、8月19日，買入公司股票219.22萬(wàn)股，成交金額8790.69萬(wàn)元；
2015年8月24日至2015年9月22日，賣出公司股票134.59萬(wàn)股，成交金額3804.88萬(wàn)元；
2015年12月17日至2016年1月13日，買入公司股票187.28萬(wàn)股，成交金額6793.82萬(wàn)元；
2016年1月18日、1月19日，賣出公司股票5.35萬(wàn)股，成交金額188.43萬(wàn)元。
上交所認(rèn)為，吳光明作為萬(wàn)東醫(yī)療董事長(zhǎng)兼實(shí)際控制人，其在任職期間通過(guò)控制他人賬戶買賣公司股票，在6個(gè)月內(nèi)買入又賣出公司股票139.94萬(wàn)股，構(gòu)成短線交易，且數(shù)額巨大。
了解到，短線交易是指上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及大股東，在法定期間內(nèi)，對(duì)公司上市股票買入后再行賣出或賣出后再行買入，以謀取不正當(dāng)利益的行為。
對(duì)此，吳光明提出書面異議辯稱：一是其短線交易行為發(fā)生在2015年的特殊時(shí)期，本意為救市，不存在主觀故意，且證監(jiān)會(huì)的處罰決定對(duì)此已予以考慮，處罰從輕；二是交易本身并沒(méi)有產(chǎn)生收益，客觀上也未對(duì)市場(chǎng)、公司、投資者等造成損失，且其積極配合監(jiān)管，并準(zhǔn)備不再擔(dān)任董事職務(wù)。
但上交所認(rèn)為，上述異議理由不能成立。
上交所提出，吳光明作為公司實(shí)際控制人并兼任公司董事長(zhǎng)，在任職期間通過(guò)控制他人賬戶買賣公司股票進(jìn)行短線交易的性質(zhì)明確，且情節(jié)嚴(yán)重，損害公司及投資者利益。其提出的主觀不存在故意、交易無(wú)收益等異議不能作為減輕或免除責(zé)任的理由。
最終，上交所作出上述紀(jì)律處分。
實(shí)際上，今年以來(lái)，涉及到上市公司高管因股票交易被處罰的案例已經(jīng)有數(shù)起。
今年7月20日晚間，A股上市醫(yī)療器械企業(yè)陽(yáng)普醫(yī)療（廣州陽(yáng)普醫(yī)療科技股份有限公司）公告，公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)鄧冠華收到了證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。鄧冠華因涉嫌內(nèi)幕交易擬被罰沒(méi)款約合3687萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)查明事實(shí)，2014年12月至2015年5月，鄧冠華的配偶張紅涉嫌在敏感期內(nèi)利用他人賬戶交易“陽(yáng)普醫(yī)療”股票。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定張紅上述交易行為屬家庭投資，因鄧冠華知曉公司內(nèi)幕信息，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定鄧冠華、張紅涉嫌利用他人賬戶內(nèi)幕交易“陽(yáng)普醫(yī)療”股票。依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定：沒(méi)收鄧冠華、張紅違法所得9,217,100.76 元，并處以27,651,302.28元罰款。
陽(yáng)普醫(yī)療表示，上述擬處罰意見(jiàn)僅涉及鄧冠華及其配偶，不涉及公司，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常，經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略不變。
而這也并不是第一次有醫(yī)械企業(yè)卷入“內(nèi)幕交易案”了。
今年6月，湖南證監(jiān)局亦公布了“冰科醫(yī)療”原董事長(zhǎng)彭照峰內(nèi)幕交易“常鋁股份”股票的行政處罰決定書。
2016年年中，A股上市企業(yè)江蘇常鋁鋁業(yè)股份有限公司決定收購(gòu)煙臺(tái)冰科醫(yī)療科技股份有限公司（冰科醫(yī)療，以醫(yī)療器械為主業(yè)的新三板掛牌企業(yè)）的股權(quán)，收購(gòu)估值約為8.1億元。冰科醫(yī)療和常鋁股份還分別發(fā)布了收購(gòu)事項(xiàng)停牌公告。
在該內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，冰科醫(yī)療創(chuàng)始人和時(shí)任董事長(zhǎng)彭照峰安排其配偶、朋友等買入常鋁股份股票，合計(jì)成交金額超過(guò)4737萬(wàn)元，經(jīng)深交所計(jì)算虧損逾410萬(wàn)元。
湖南證監(jiān)局認(rèn)為，彭照峰的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，決定對(duì)其處以60萬(wàn)元罰款。
今年5月，廣東證監(jiān)局也曾公布一起涉嫌內(nèi)幕交易和佳股份（珠海和佳醫(yī)療設(shè)備股份有限公司）股票的案件。
2016年年中，致新醫(yī)療（上海致新醫(yī)療供應(yīng)鏈管理有限公司）與和佳股份達(dá)成一致，和佳股份擬以22億元收購(gòu)致新醫(yī)療的股權(quán)。2016年9月，和佳股份發(fā)布《重大事項(xiàng)停牌公告》，并股票停牌。
在該項(xiàng)交易的內(nèi)幕信息價(jià)格敏感期內(nèi)，致新醫(yī)療監(jiān)事楊萍使用相關(guān)賬戶內(nèi)幕交易“和佳股份”股票。廣東證監(jiān)局責(zé)令楊萍依法處理非法持有的證券，并對(duì)其處以30萬(wàn)元罰款。
事實(shí)上，無(wú)論是股票的短線交易還是內(nèi)幕交易，都違反《證券法》規(guī)定，被視為證券市場(chǎng)不誠(chéng)信行為的重要表現(xiàn)。
雖然上市公司在披露高管“出事”信息時(shí)，往往會(huì)作出個(gè)人行為與公司無(wú)關(guān)、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常不受影響的表態(tài)，但高管的不誠(chéng)實(shí)、不守法，被認(rèn)為會(huì)對(duì)公司的信譽(yù)或商譽(yù)等無(wú)形資產(chǎn)形成負(fù)面影響，甚或影響到公司未來(lái)的融資和資產(chǎn)重組。
對(duì)于文章開頭提到的“短線交易”，上交所在處罰書的最后提到，對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和北京市人民政府，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。同時(shí)，當(dāng)事人如對(duì)上述紀(jì)律處分決定不服，可于15個(gè)交易日內(nèi)向本所申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間不停止本決定的執(zhí)行。
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